Документы по внутреннему контролю в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Пакет документов по внутреннему контролю для иных субъектов 115-ФЗ (не НФО).

Перечень организаций субъектов 115-ФЗ (не НФО), для которых разработан Пакет документов по ПОД/ФТ/ФРОМУ:
  1. Лизинговые компании
  2. Ювелирные организации (ИП), осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
  3. Организации (ИП), оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
  4. Букмекерские конторы
  5. Операторы по приему платежей
  6. Организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов (факторинг)

* Пакет документов по ПОД/ФТ/ФРОМУ

(в целях исполнения требований 115-ФЗ)

35 350 p.
19 000 p.

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ)

9 000 p.

Приказ о мерах, принимаемых организацией в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (при начале деятельности)

650 p.

Приказ об утверждении ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ в новой редакции

650 p.

Приказ о назначении специального должностного лица (ответственного сотрудника)

650 p.

Должностная инструкция специального должностного лица (ответственного сотрудника)

2 500 p.

Приказ об утверждении перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

1 000 p.

Приказ об утверждении плана проверок осуществления внутреннего контроля

1 700 p.

Образец отчета о результатах проверки осуществления внутреннего контроля (прилагается Пример заполнения)

2 700 p.

Справка о проделанной работе (составляется ответственным сотрудником по проверкам клиентов)

1 200 p.

Должностная инструкция специалиста в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

2 500 p.

Приказ об утверждении должностной инструкции специалиста в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

650 p.

Форма отчета о рисках ОД/ФТ

500 p.

Журнал учета выданных денежных средств

400 p.

Журнал учета приостановленных операций

400 p.

Журнал учета отказов в выполнении распоряжения клиента

400 p.

Журнал учета принятых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиентов

400 p.

Журнал учета прохождения вводного/дополнительного инструктажей

400 p.

Уведомление клиента о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

800 p.

Уведомление клиента об отказе в совершении операции

800 p.

Уведомление об отказе в приеме на обслуживание

650 p.

Справка о проделанной работе (составляется по проверкам, проводимым не реже одного раза в три месяца)

1 100 p.

Анкета клиента (представителя клиента)
(Заполняется клиентом, представителем клиента)

1 100 p.

Служебная записка о выявлении ПДЛ
(Используется при приеме на обслуживание ИПДЛ)

800 p.

Служебная записка о выявлении ПДЛ
(Используется при приеме на обслуживание ПДЛМО/РПДЛ с высокой степенью (уровнем) риска)

800 p.

Документы по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах

 

Приказ о мерах, принимаемых в целях раскрытия информации о своих бенефициарных владельцах

1 700 p.

Запрос на предоставление информации

1 000 p.

Анкета бенефициарного владельца

900 p.

Программа по внутреннему обучению сотрудников

(вводный (первичный) инструктаж в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ):

7 500 p.

  • Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ/ФРОМУ (текст)
  • Презентация (схемы на слайдах)
  • Тест для проверки знаний сотрудников
  • Нормативная правовая база
  • Приказ об утверждении программы подготовки и обучения по ПОД/ФТ/ФРОМУ
  • Акт проверки знаний по ПОД/ФТ/ФРОМУ сотрудников
 

 

Субъекты ст. 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ:
  • Лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских или юридических услуг (ООО, ИП), аудиторские компании (ИП, осуществляющие аудиторскую деятельность).

Прайс для организаций, осуществляющих бухгалтерские услуги/ юридические услуги/ аудиторских организаций:

* Пакет документов по ПОД/ФТ/ФРОМУ

(в целях исполнения требований 115-ФЗ)

18 650 p.
10 000 p.

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ)

7 500 p.

Приказ о мерах, принимаемых организацией в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (при начале деятельности)

650 p.

Приказ об утверждении ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ в новой редакции

650 p.

Приказ о назначении специального должностного лица (ответственного сотрудника)

650 p.

Должностная инструкция специального должностного лица (ответственного сотрудника)

2 500 p.

Анкета клиента (представителя клиента)
(Заполняется клиентом, представителем клиента)

1 100 p.

Служебная записка о выявлении ПДЛ
(Используется при приеме на обслуживание ИПДЛ)

800 p.

Служебная записка о выявлении ПДЛ
(Используется при приеме на обслуживание ПДЛМО/РПДЛ с высокой степенью (уровнем) риска)

800 p.

Форма отчета о рисках ОД/ФТ

400 p.

Документы по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах

 

Приказ о мерах, принимаемых в целях раскрытия информации о своих бенефициарных владельцах

1 700 p.

Запрос на предоставление информации

1 000 p.

Анкета бенефициарного владельца

900 p.

Прайс для ИП, осуществляющих бухгалтерские услуги/ юридические услуги/ аудиторскую деятельность:

* Пакет документов по ПОД/ФТ/ФРОМУ

(в целях исполнения требований 115-ФЗ)

15 050 p.
9 200 p.

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ)

7 500 p.

Распоряжение о мерах, принимаемых ИП в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

650 p.

Распоряжение об утверждении ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ в новой редакции

650 p.

Распоряжение о назначении специального должностного лица (ответственного сотрудника)

650 p.

Должностная инструкция специального должностного лица (ответственного сотрудника)

2 500 p.

Анкета клиента (представителя клиента)
(Заполняется клиентом, представителем клиента)

1 100 p.

Служебная записка о выявлении ИПДЛ

800 p.

Служебная записка о выявлении МПДЛ, ДЛРФ

800 p.

Форма отчета о рисках ОД/ФТ

400 p.

 

Реестры всех изменений, вносимых в законодательство ПОД/ФТ/ФРОМУ

Реестр всех изменений, вносимых в законодательство ПОД/ФТ/ФРОМУ в целях контроля и наличия в компании всех Приказов по изменению ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ

6 200 p.

Реестр изменений законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в целях контроля и своевременного проведения в компании целевого (внепланового) инструктажа (с января 2015 года)

6 200 p.

Выписка из реестра изменений за 1 календарный год

1 500 p.

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ), действовавшие в прошедших периодах

3 000 p.
За одни ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ

Внимание!

Вы можете приобрести Реестр всех изменений, вносимых в законодательство ПОД/ФТ/ФРОМУ в целях контроля наличия в компании всех Приказов по изменению ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ, а также реестр изменений законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в целях контроля и своевременного проведения в компании дополнительного инструктажа.

Пакеты и Документы, отмеченные * проходят постоянную актуализацию. Обновления данной документации доступны в рамках заключаемого Абонентского сопровождения.